Kernbereiche des Compliance Managementsystems (CMS)

• Verantwortung der Compliance Organisation, Zuständigkeiten und Ressourcen.
• Betriebliche Planung und Steuerung des CMS.
• Einrichtung und Betrieb der wesentlichen Compliance Prozesse (Compliance eigene Prozesse): Richtlinienmanagement, Zuwendungsmanagement, Casemanagement; Business Partner Integrity Management, Compliance Reporting.
• Compliance Anforderungen an die Geschäftspartnerprüfungen inkl. Sanktionslistenprüfung.
• Die Anforderungen des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes an Unternehmen.
• Die nationale Umsetzung der EU-Richtlinie zur Nachhaltigkeitsberichterstattung (Corporate Sustainability Reporting Directive, CSRD)
• Die Kernbereiche von Compliance (Interessenskonflikte, Zuwendungen, Korruptionsprävention, Wettbewerbsrecht).
• Die wesentlichen Punkte der Geldwäscheprävention.
• Haftung der Compliance Funktion.
• Umgang mit Compliance-Ereignissen, interne Ermittlungen, angemessenes Konsequenzenmanagement.
• Zusammenwirken mit anderen Managementsystemen im Unternehmen (z.B. Qualitätsmanagement, Risiko-Management).
• Die zentralen Compliance-Richtlinien.
• Vorstellung und Diskussion der zentralen Compliance-Richtlinien (Zuwendungen, Korruptionsprävention, Kartellrecht).

Integration der erforderlichen Compliance-Maßnahmen in die Fachprozesse des Unternehmens

• Vorgehensweise und Umsetzung bei der Integration in die Fachprozesse.
• Umgang mit den wesentlichen Compliance-Risiken in Einkauf und Vertrieb.

Exkurs: Steuerung und Überwachung, Wirksamkeitskontrolle

• Überwachung und Bewertung (Performance Evaluation) des Compliance-Managementsystems „lines of defense“.
• Überwachung (Monitoring), Messung, Analyse und Bewertung des Compliance-Managementsystems.
• Wirksamkeitskontrolle.